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2021年基金从业资格《基金法律法规》模拟试题1

日期: 2020-12-10 09:58:58 作者: 朱希亮

  小编为大家更新2021年基金从业资格《基金法律法规》模拟试题1。 备考基金从业资格考试,大家要坚持学习,找到方法,小编为大家整理了今日基金从业试题,快来一起看一下吧! 基金从业资格考试备考正在进行中,时间不在于你拥有多少,只在于你怎样使用。小编预祝大家都能顺利通过考试。

  基金从业考试试题:单选题部分

  1、()是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。【单选题】

  A.守法合规

  B.诚实守信

  C.保守秘密

  D.专业审慎

  2、()是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准,依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量,实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。【单选题】

  A.道德

  B.品德

  C.品质

  D.思想

  3、目前,我国货币市场工具不可以由()发行。【单选题】

  A.证券公司

  B.政府

  C.金融机构

  D.信誉卓著的大型工商企业

  4、()是指基金的份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。【单选题】

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.契约型基金

  D.公司型基金

  5、基金估值机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向()申请注册。【单选题】

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.期货交易所

  D.会计师事务所

  6、从投资者教育工作形式的时空角度看,基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。【单选题】

  A.现场形式

  B.非现场形式

  C.电子形式

  D.纸质形式

  7、内部控制的基本要素不包括()。【单选题】

  A.控制环境

  B.风险评估

  C.控制活动

  D.外部监控

  8、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。【单选题】

  A.与基金行业有关的法律法规

  B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

  C.案例警示教育

  D.先进事迹激励教育

  9、处于下列哪个情形时,LOF份额不得办理跨系统转托管?()【单选题】

  A.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额

  B.分红派息前R-5日至R-3日(R日为权益登记日)的LOF份额

  C.未处于冻结状态的LOF份额

  D.未处于质押状态的LOF份额

  10、下列符合诚实守信规范要求的是()。【单选题】

  A.压低基金的收费水平

  B.低于基金销售成本销售基金

  C.公平、合法、有序地进行竞争

  D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

  基金从业资格考试试题记得学习, 小编都希望大家在基金从业资格考试中能够灵活运用方法,兢兢业业复习,认认真真答题,避免失去一些不该失去的分数,希望大家都能顺利通过这次基金从业资格考试。


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