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基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题解析

日期: 2021-12-16 17:27:08 作者: 朱希亮

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考,各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度,各位小伙伴要加油哟!

1、下列关于QDII基金的申购和赎回的表述,错误的是( )。【单选题】

A.币种为人民币,基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回

B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行

C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日

D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认

正确答案:D

答案解析:D项,一般情况下,基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认;QDII基金申购和赎回币种为人民币,基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回;通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行;申购和赎回开放日为证券交易所的交易日。

2、我国股票反映的是一种( )关系。【单选题】

A.所有权

B.债务

C.信托

D.担保

正确答案:A

答案解析:股票反映的是所有权关系是一种一种所有权凭证;债券反映的是债权债务关系,是一种一种债权凭证;基金反映的是一种一种信托关系,是一种一种受益凭证。

3、( )是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。【单选题】

A.忠诚尽责

B.客户至上

C.专业审慎

D.诚实守信

正确答案:B

答案解析:客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为;诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则;

4、下列关于FOF说法错误的是()。【单选题】

A.FOF将大部分资产直接投资于股票、债券等金融工具

B.FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点

C.在基金发达的国家,如美国,FOF已经成为一类重要的公募证券投资基金

D.FOF是指将80%以上的基金资产投资于其他基金份额

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:FOF将大部分资产投资于“一篮子”基金,而不直接投资于股票、债券等金融工具。

5、( )是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。【单选题】

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.基金业协会

正确答案:A

答案解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

6、基金管理人整改后,中国证监会经验收符合有关要求的,应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。【单选题】

A.3日

B.7日

C.2周

D.1个月

正确答案:A

答案解析:基金管理人整改后,中国证监会经验收符合有关要求的,应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

7、依照《证券投资基金法》的规定,不属于基金托管人的职责的是( )。【单选题】

A.办理与基金托管相关的信息披露事项

B.计算并公告基金资产份额净值

C.按规定召集基金份额持有人大会

D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:计算并公告基金资产份额净值为基金管理人的职责。我国《基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

8、审慎监管主要是针对基金管理公司()的监管。【单选题】

A.变现能力

B.营运能力

C.盈利能力

D.清偿能力

正确答案:D

答案解析:审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管。

9、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以( )。【单选题】

A.列席公司相关会议

B.兼任公司理事

C.任免公司总经理

D.兼任其他基金公司董事会成员

正确答案:A

答案解析:根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

10、( )负责基金资产的保管。【单选题】

A.基金投资者

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

正确答案:D

答案解析:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方向。

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