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基金从业考试知识点:禁止性募集行为

日期: 2020-04-21 14:59:59 作者: 朱希亮

  基金从业考试知识点:禁止性募集行为要记得训练,考生在新一轮的基金从业考试考季面前不要着急,首先一定要了解自己所报考专业的特点及了解自己每天有多少时间可以用来学习等等。为了以后的备考少走弯路,就一定要在一开始就规划好每个阶段该做什么。

  基金从业考试考点。禁止性募集行为

  募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

  在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容,不得违规使用“安全”、“保证”等措辞。基金推介材料中应避免出现相关表述。基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的,中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务。

  募集机构的资质要求

  我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

  基金的募集分为自行募集和委托募集,基金的募集机构也分为两种:直接募集机构和受托募集机构。直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构是指基金销售机构。

  如拟采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品,即不允许基金管理人的代销行为。

  销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下三个条件:

  基金从业考试知识点(1)在中国证监会注册取得基金销售业务资格。

  (2)成为中国证券投资基金业协会会员。

  (3)接受基金管理人委托(签署销售协议)。目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  基金从业考试知识点要记得训练,基金从业考试备考制定计划的重要性不言而喻,只有对自己的生活及学习有一个清楚的认知,就像在大海中杨帆的船只我们也就有了明确的方向。当然在制定计划的时候,大家一定要结合自身实际,知识点的学习不可眉毛胡子一把抓,要冷静下来制定科学合理的计划,相信经过自己的努力一定会成功的。


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