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2021年基金从业考试大纲:证券投资基础

日期: 2021-11-09 12:09:44 作者: 朱希亮

乐考网小编今日整理了基金从业考试大纲,考试在即各位考生做好备考准备了吗,小编为此给大家找到相关考试宝典,大家可以参考使用。

一、总体目标

基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德,并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合法合规意识,提高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

二、能力等级

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:

(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

第一章.金融市场、资产管理与投资基金

1.居民理财与金融市场

1.1.a理解金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素

2.金融资产与资产管理行业

1.2.a理解金融资产的概念、资产管理的特征与资产管理行业的功能

3.我国资产管理行业的状况

1.3.a理解各类资产管理业务

4.投资基金简介

1.4.a掌握投资基金的定义和主要类别

第二章 证券投资基金概述

1.证券投资基金的概念和特点

2.1.a了解证券投资基金的概念和在其他国家和地区的名称

2.1.b掌握证券投资基金的基本特点

2.1.c理解证券投资基金与其他金融工具的比较

2.证券投资基金的运作与参与主体

2.2.a了解基金行业的运作环节包括:募集、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露等

2.2.b理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系

3.证券投资基金的法律形式和运作方式

2.3.a掌握信托法基本原理、信托的特征和功能

2.3.b掌握信托主体、信托财产的基本内容

2.3.c掌握受托人的信义义务、受托责任的基本内容

2.3.d理解公司型基金和契约型基金的区别,开放式基金和封闭式基金的区别

4.证券投资基金的起源与发展

2.4.a了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点

5.我国证券投资基金业的发展历程

2.5.a了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品

6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

2.6.a理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用

2.6.b了解基金对完善金融体系和社会保障体系的作用、对推动社会责任投资的作用

第三章 证券投资基金的类型

1.证券投资基金分类概述

3.1.a掌握基金的不同分类标准和基本分类

2-5.基金的基本类别:股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

3.2-5.a掌握基金的基本类型及其特点

6-8、10.特殊的证券投资基金类别:避险策略基金、ETF、QDII、基金中基金

3.6-8、10.a理解市场上各类特殊类别基金的特点

第四章 证券投资基金的监管

1.基金监管概述

4.1.a掌握基金监管的概念、体系、目标和原则

4.1.b掌握证券基金期货市场诚信监管的概念和意义

4.1.c理解证券基金期货市场诚信信息采集的对象、诚信信息的范围及不得采集的内容

4.1.d掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容

2.基金监管机构和自律组织

4.2.a掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

4.2.b掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

3.对基金机构的监管

4.3.a 掌握对基金管理人的监管内容

4.3.b 掌握对基金托管人的监管内容

4.3.c 掌握对基金服务机构的监管内容

4.对公开募集基金的监管

4.4.a掌握对公募基金募集和销售活动的监管

4.4.b掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)

5.对非公开募集基金的监管

4.5.a 掌握非公开募集基金管理人登记事宜

4.5.b掌握对非公开募集基金募集对象的限制

4.5.c掌握对非公开募集基金推介方式的限制

4.5.d掌握非公开募集基金的基金合同必备条款

4.5.e掌握非公开募集基金的产品备案的相关要求

4.5.f掌握非公开募集基金的产品托管的相关要求

4.5.g掌握非公开募集基金的投资运作行为规范

4.5.h掌握非公开募集基金的信息披露和报送的相关要求

4.5.i掌握非公开募集基金管理人内部控制的相关要求

以上内容是小编更新的文章大家如果对小编发布的内容有什么意见或建议欢迎大家来乐考网给小编留言,希望各位考生提前做好计划,积极备考,在考试中发挥出色,顺利通过考试!


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