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基金从业《基金法律法规》知识点:守法合规基本要求

日期: 2020-09-22 10:35:37 作者: 朱希亮

  基金从业《基金法律法规》知识点:守法合规基本要求,希望能够对大家的备考有所帮助,黑格尔曾说,“心无旁骛,专心于事业的追求,就会忘掉很多烦恼,找到许多努力过程中的快乐,默默耕耘的人其实是最智慧的人”做一个智慧的人吧。

  基金从业知识点。守法合规的基本要求

  守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。

  1.熟悉法律法规等行为规范

  守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。我国有关基金从业人员的法律法规等行为规范,散见于不同层次的规范性文件之中,而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。所以,基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范,领会其内容实质,防止因为对法律法规等行为规范的曲解而做出违法违规的行为。

  对于基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的守法合规意识,强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范、学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。

  2.遵守法律法规等行为规范

  基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言,包括以下要求:

  (1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。

  (2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。

  (3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。

  (4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。

  (5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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