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21年基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺模拟题

日期: 2021-03-12 14:02:13 作者: 朱希亮

  为帮助大家顺利通过本次基金从业资格考试,小编为考生带来21年基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺模拟题,希望大家在考前通过几道试题自我检测巩固,预祝大家取得好成绩。

  基金从业模拟题,试题部分——选择题

  1、通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时,以下行为符合规定的是()

  A.在该事实发生之日起五日内,通知该上市公司

  B.继续买入该上市公司的股票

  C.暂停买卖该上市公司的股票

  D.继续卖出该上市公司的股票

  2、下列选项中,说法正确的是()。

  A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

  B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

  C.证券公司经营融资融券业务,应当以客户的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

  D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行

  3、下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。

  A.发行人的监事

  B.持有公司3%股份的股东

  C.保荐人

  D.公司的实际控制人

  4、公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的,并应当自该股东提出书面请求之日起()日内书面答复股东并说明理由。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.45

  5、聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是()。

  A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款

  B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  C.由证券监督管理机构予以取缔

  D.处以10万元以上30万元以下的罚款

  6、根据《公司法》的规定,股份有限公司发生下列情形时,不需召开临时股东大会的是()。

  A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

  B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

  C.持有公司股份3%的股东请求

  D.监事会提议召开

  7、封闭式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人()。

  A.不得申请赎回

  B.可在任何时间、场所申请赎回

  C.可以申请赎回

  D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

  8、下列不属于基金份额持有人权利的是()。

  A.分享基金投资收益

  B.确定基金收益分配方案

  C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

  D.按规定要求召开基金份额持有人大会

  9、下列不能提议召开临时股东会会议的是()。

  A.拥有20%表决权的股东

  B.1/3的董事

  C.设立监事会的公司的监事

  D.监事会

  10、下列关于证券交易的说法,不正确的是()。

  A.非依法发行的证券,不得买卖

  B.证券交易所的从业人员在任期内,不得收受他人赠送的股票

  C.证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式

  D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

  大家现在就要开始准备2021年的考试了,以上内容为基金从业资格模拟题,获取更多基金从业资格考试相关模拟试题,日常基金从业练习题,请关注乐考网。


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