首页 > 基金从业资格考题 >正文

基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练

日期: 2021-07-07 13:32:06 作者: 朱希亮

学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一下基金从业考试练习题!

1、我国基金交易的佣金不得高于成交金额的____,起点为____元。( )【单选题】

A.0.1%;3

B.0.3%;3

C.0.1%;5

D.0.3%;5

正确答案:D

答案解析:按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%,起点5元,不足5元的按5元收取,由证券公司向投资者收取。

2、关于非公开募集的基金管理人的登记,若申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知( ),并变更申请登记内容。【单选题】

A.中国证监会

B.证券业协会

C.基金业协会

D.中国银监会

正确答案:C

答案解析:对于非公开募集基金的基金管理人的登记,登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

3、基金资产保管职责应由下列( )承担。【单选题】

A.基金销售机构

B.基金注册登记机构

C.基金管理人

D.基金托管人

正确答案:D

答案解析:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

4、按照规定,开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( )。【单选题】

A.1%

B.1.5%

C.3.5%

D.5%

正确答案:B

答案解析:开放式基金基金管理人可以根据情况调整申购费率,但最高不超过1.5%。

5、甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了( )的要求。【单选题】

A.守法合规

B.客户至上

C.专业审慎

D.忠诚尽责

正确答案:C

答案解析:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。甲违反了审慎开展执业活动原则。在提供投资建议时,没有保持应有的勤勉和审慎,没有以适当的调查研究为依据,没有保持独立性与客观性;守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管;客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发;忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是廉洁公正;二是忠诚敬业。

乐考网还要提醒大家,一定要注意好学习节奏,不要急功近利,造成不必要的失误。学习之余可以趁着外面天气好,多出去走一走,放松一下紧张的心情,不要给自己太大的压力,尽力就好!祝愿大家考试顺利通过!


复制本文地址:http://www.renrenxingai.com/vwnxk/1187.html

免费真题领取
资料真题免费下载