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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》每日一练

日期: 2021-08-25 17:09:15 作者: 朱希亮

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考,各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度,各位小伙伴要加油哟!

1、下列关于参与证券发行申请注册的人员,说法正确的是()。【单选题】

A.不得与发行申请人有利害关系

B.可以接受发行申请人赠送的礼物

C.私下与发行申请人进行接触

D.提前购买持有所注册的发行申请的证券

正确答案:A

答案解析:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册,其参与证券发行申请注册的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所注册的发行申请的证券,不得私下与发行申请人进行接触。

2、以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是()。Ⅰ. 公司清偿了全部公司债务后,如果公司财产还有剩余,清算组才能将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东Ⅱ.股东之间如果依法约定了分配顺序和份额,可以按约定进行分配Ⅲ. 股东之间如果没有依法约定了分配顺序和份额,则按股权比例进行分配 【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:公司清偿了全部公司债务后,如果公司财产还有剩余,清算组才能将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东。股东之间如果依法约定了分配顺序和份额,可以按约定进行分配。股东之间如果没有依法约定了分配顺序和份额,则按股权比例进行分配。

3、下列关于公司股东责任承担方式的说法错误的是( )。Ⅰ. 有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债权人负责Ⅱ. 股份有限公司的股东就其所认购的股份对公司负责Ⅲ. 有限责任公司的股东和股份有限公司的股东都只负有限责任Ⅳ. 有限责任公司的股东和股份有限公司的股东都无限责任【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:公司股东责任承担方式:两种公司股东都只负有限责任。有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债权人负责,而股份有限公司的股东就其所认购的股份对公司负责。

4、管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:A

答案解析:管理人应具备至少2名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

5、下列行为属于股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动可以进行的是()。【单选题】

A.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

B.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用

C.严格保密委托人的投资决策计划信息

D.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益

正确答案:C

答案解析:选项C正确:股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的,应当在基金合同中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。股权投资基金管理人应当向投资者充分揭示其聘用股权投资基金投资顾问开展股权投资基金业务所面临的风险。股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为:(1)泄露委托人的投资决策计划信息;(2)利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(3)为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益;(4)以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用。

以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!


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