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23年基金从业资格考试《基金基础知识》模拟试题

日期: 2023-05-25 13:52:08 作者: 朱希亮

学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!

1、QFII主体资格的认定,应当具备的条件有( )。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:(1)申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件。(2)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。(3)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚。(4)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

2、市净率的表达公式是( )。【单选题】

A.每股市价/每股净资产

B.每股市价/每股收益

C.市价/现金比率

D.市价/销售额

正确答案:A

答案解析:市净率的表达公式是每股市价/每股净资产,B选项是市盈率模型,C选项是市现率模型,D选项是市销率模型。

3、按照衍生工具的产品形态分类,衍生工具可分为( )。【单选题】

A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具

B.货币衍生工具和利率衍生工具

C.股权类产品的衍生工具和商品衍生工具

D.信用衍生工具和其他衍生工具

正确答案:A

答案解析:A项按照衍生工具的产品形态分类,衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。独立衍生工具指本身即为独立存在的金融合约,例如期权合约、期货合约或互换合约等。嵌入式衍生工具指嵌入非衍生合约(简称主合约)中的衍生工具,该衍生工具使主合约的部分或全部现金流量将按照特定变量的变动而发生调整;BCD三项为按衍生工具合约标的资产分类。

4、以下不属于QFII在国内证券市场投资风格的是( )。【单选题】

A.稳健经营

B.注重长期投资

C.注重短期投资

D.行为相对规范

正确答案:C

答案解析:在国内证券市场,QFII具有经营稳健、注重长期投资以及行为相对规范的投资风格。

5、某投资组合的平均收益率为18%,收益率标准差为25%,β值为1.5,若无风险利率为8%,则该投资组合的夏普比率为( )。【单选题】

A.40%

B.42%

C.45%

D.55%

正确答案:A

答案解析:夏普比率的计算式:Sp=(18%-8%)/25%=40%

6、某投资组合的平均报酬率为16%,报酬率的标准差为24%,贝塔系数为1.1,若无风险利率为6%,其特雷诺指数为()。【单选题】

A.0.09

B.0.1

C.0.41

D.0.44

正确答案:A

答案解析:特雷诺比率来源于CAPM理论,表示的是单位系统风险下的超额收益率。计算公式为:式中,表示特雷诺比率,表示基金的平均收益率,表示平均无风险收益率,表示系统性风险。根据题意可得出=(16%-6%)/1.1=0.09。

7、QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在( )年以上。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。

8、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。【单选题】

A.90%

B.60%

C.80%

D.70%

正确答案:A

答案解析:《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。

9、关于股票拆分和股票股利,下列说法错误的是( )。【单选题】

A.不改变股东权益

B.可以提高股份流动性

C.降低被收购的难度

D.向投资者传递公司发展前景良好的信息

正确答案:C

答案解析:股价较高的公司通过股票拆分或发放股票股利的方式降低股价,可以提高股份流动性,增加股东数量并提高被收购的难度,同时可以向投资者传递公司发展前景良好的信息等,所以C项说法错误。股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响,一般只会使发行在外的股票总数增加,每股面值降低,并由此引起每股收益和每股市价下降,而股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变。

10、标的资产的价格越低、执行价格越高,看跌期权的价格()。【单选题】

A.越高

B.越低

C.不变

D.没关系

正确答案:A

答案解析:选项A正确:标的资产的价格越低、执行价格越高,看跌期权的价格越高。

以上就是今天所带来的全部内容,正在备考的小伙伴们可以做一做感受下习题的难度,预祝考试顺利通过!


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