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基金从业资格考试法规第五章习题(5)

日期: 2020-04-14 16:18:05 作者: 朱希亮

  小编整理了基金从业资格考试法规第五章习题(5),和大家分享。很多考生已经开始为新一轮的基金从业资格考试做准备了,在备考初期需要不断的摸索学习方向和学习方法,备考时不能心存侥幸,必须要摆正心态。

  基金从业资格考试模拟题  41、 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了( )职业道德要求。
  A: 守法合规
  B: 客户至上
  C: 诚实守信
  D: 保守秘密
  正确答案: A
  题目主类型: 单选题 页码: 162.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易
  解析: 甲的行为违反守法合规的基金职业道德要求,根据相关法规,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理公司申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。甲没有向所在公司事先申报妻子进行证券投资的行为,是违法行为。
  分数: 1
  42、 下列关于道德的继承性的说法,错误的是()。
  A: 随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化
  B: 没有永恒不变的道德,现代道德与传统道德已经完全不一样了
  C: 传统道德的传承力往往是巨大的,现代道德都深深烙有传统道德的印记
  D: 因为影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性,所以道德有历史的传承
  正确答案: B
  题目主类型: 单选题 页码: 156.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易
  解析: 没有永恒不变的道德,道德总是随着社会经济的发展而不断地改变着。因为决定或者影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性,所以,道德也必然与文化、民俗、宗教、伦理等一样有着历史的传承。
  分数: 1
  43、 与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在()的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
  A: 内幕信息
  B: 执业规范
  C: 职业道德
  D: 法律法规
  正确答案: C
  题目主类型: 单选题 页码: 178.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易
  解析: 政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管,基金业协会更侧重在职业道德的层面对基金从业人员的执业活动进行监管、因此,从监管职责分工的角度来看,基金业协会在基金职业道德建设方面应该发挥更为重要的作用。
  分数: 1
  44、 ()是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
  A: 信息来源是否可靠
  B: 有误导市场参与者的意图
  C: 不正当竞争
  D: 实施了歪曲证券价格或者认为虚增交易量等不当影响证券价格的行为
  正确答案: B
  题目主类型: 单选题 页码: 166.0 测试方向: 常识题 难易程度: 易
  解析: 操纵市场的构成要素有二:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
  分数: 1

      小编整理了基金从业资格考试习题,和大家分享。2019年基金从业资格考试备考,考试心态很重要,参与考试必需有明白的目的和必过的自信心,一定要做到“胸有成竹,心中有数”,当别人看到你自信的样子,就会觉得你一定是大神,你只有底气十足,有自信,才能在考场上自在、沉稳的发挥。


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