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基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题精选

日期: 2021-10-21 11:34:41 作者: 朱希亮

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、尽职调查中业务调查包括( )。

I.人力资源

II.历史沿革

III.研究与开发

IV.行业研究

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:业务调查包括:行业研究、企业股东、历史沿革、人力资源、营销与销售、研究与开发、生产与服务、采购。

2、合格投资者的具体标准由()规定

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国投资基金业协会

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:D

答案解析:

合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

3、基金的清算程序包括()

Ⅰ、基金清算小组对基金资产进行清理和确认

Ⅱ、对基金资产进行评估和变现

Ⅲ、公布基金清算公告

Ⅳ、对基金资产进行分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

基金的清算程序

(1)基金终止后,由基金清算小组统一接管基金资产;

(2)基金清算小组对基金资产进行清理和确认;

(3)对基金资产进行评估和变现;

(4)将基金清算结果报告中国证监会;

(5)公布基金清算公告;

(6)对基金资产进行分配。

4、新三板现行的交易规则对结算的规定为:新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。分级结算是指()进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。【单选题】

A.证券登记结算机构与证券公司等结算参与人

B. 证券公司与投资者

C. 证券登记结算机构与投资者

D.证券公司与证券交易所

正确答案:A

答案解析:新三板现行的交易规则对结算的规定为:新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。分级结算是指证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。

5、一些机构所俗称的“成长基金”,按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径,以及国内外有关政策法规的界定,属于()范畴。【单选题】

A.狭义创业投资基金

B.狭义股权投资基金

C.并购基金

D.定向增发投资基金

正确答案:A

答案解析:一些机构所俗称的“成长基金”,按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径,以及国内外有关政策法规的界定,属于狭义创业投资基金范畴。

6、跨境股权投资包括()。 Ⅳ.境外的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:跨境股权投资包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资,以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。

7、( )为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。【单选题】

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《股权投资基金法》

D.《期货投资基金法》

正确答案:A

答案解析:2013年6月1日《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”,为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

8、下列关于股权投资基金自行募集的说法错误的是()。【单选题】

A.基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全

B.应严格遵守合格投资者制度,可以向合格投资者之外的单位募集资金,但不可以向合格投资者之外的个人募集资金

C.应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D.在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:自行募集股权投资基金的,基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全。应严格遵守合格投资者制度,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况。同时,请投资者阅读风险揭示书,在投资者全面知悉风险且有能力并愿意承担所投资特定基金的风险的情况下,签字确认。

9、已登记的基金管理人,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括()。【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

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