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基金从业资格考试《基金法律法规》真题

日期: 2021-12-23 11:31:31 作者: 朱希亮

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、金融市场按交割期限可划分为( )。【单选题】

A.现货市场和期货市场

B.货币市场和资本市场

C.股票市场和债券市场

D.初级市场和二级市场

正确答案:A

答案解析:金融市场的分类主要有以下几种:

(1)按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场;

(2)按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等,其中证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场,股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场,已发行股票的转让流通市场叫股票的二级市场;

(3)按交割期限分为现货市场和期货市场。

2、关于风险投资基金,下列说法错误的是( )。【单选题】

A.一般采用公募方式

B.又称创业基金

C.帮助所投企业取得上市资格

D.属于按对象分类的投资基金之一

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误:人们日常接触到的投资基金分类,主要是按照所投资的对象的不同进行区分的,其主要可以分为证券投资基金、私募股权基金、风险投资基金、对冲基金、另类投资基金(选项D正确)。风险投资基金,又叫创业基金(选项B正确),它以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业,尤其是高新技术企业,帮助所投资的企业尽快成熟,取得上市资格(选项C正确),从而使资本增值。一旦公司股票上市后,风险投资基金就可以通过证券市场转让股权而收回资金,继续投向其他风险企业。风险投资基金一般采用私募方式(选项A错误)。

3、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。【单选题】

A.1

B.3

C.4

D.6

正确答案:C

答案解析:私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

4、基金上市交易公告书的编制主体是( )。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金管理人与基金托管人

D.基金份额持有人

正确答案:A

答案解析:凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。

5、关于公募证券投资基金的表述,不正确的是( )。【单选题】

A.需要公开披露招募信息

B.面向社会公开发行

C.发行对象为不特定投资人

D.发行对象为特定投资人

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误:公募基金主要具有如下特征:③必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管。

6、( )是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。【单选题】

A.中国证监会

B.中国银监会

C.基金业协会

D.中国证券业协会

正确答案:C

答案解析:基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。

7、基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报( )备案。【单选题】

A.基金业协会

B.中国证监会

C.工商注册所在地中国证监会派出机构

D.证券业协会

正确答案:B

答案解析:基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

8、证券投资基金在资本市场上发挥着重要的作用,但下列陈述不属于证券投资基金作用的是( )。

【单选题】

A.拓宽了中小投资者的投资渠道

B.有利于证券市场的稳定发展

C.推动股票指数持续上升

D.优化金融结构,促进经济增长

正确答案:C

答案解析:基金业在金融体系中的作用包括:一、为中小投资者拓宽了投资渠道;二、优化金融结构,促进经济增长;三、有利于证券市场的稳定和健康发展;四、完善金融体系和社会保障体系。

9、交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离,其含义是指()。【单选题】

A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定

C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

D.基金经理可以直接进行交易

正确答案:A

答案解析:交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离。其含义是指基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

10、目前,证券投资基金的主流产品是( )。【单选题】

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.公募基金

D.私募基金

正确答案:B

答案解析:20世纪80年代以来,开放式基金的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。

以上内容仅供考生参考,如有任何问题可以通过乐考网在线客服解决,考生们要实时关注考试相关信息,祝愿各位小伙伴们顺利通过考试!


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