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2022年基金法律法规习题:证券投资基金的参与主体

日期: 2022-05-27 11:29:45 作者: 朱希亮

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、( )有权对基金管理人的投资行为进行监督。

A. 律师事务所

B. 基金托管人

C. 基金代理销售机构

D. 会计师事务所

参考答案:B

参考解析:根据《证券投资基金法》规定,为了保证基金资产的安全,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

2、下列关于证券交易所的描述,错误的是( )。

A. 证券交易所是基金的自律管理机构

B. 证券交易所以营利为目的

C. 证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施

D. 证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责

参考答案:B

参考解析:我国的证券交易所是依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。

3、我国上海、深圳证券交易所属于( )。

A. 基金自律管理机构

B. 基金监管机构

C. 基金投资顾问机构

D. 基金销售机构

参考答案:A

参考解析:证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。

以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!


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