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2018年11月基金从业《基金法律法规》真题回顾(3)

日期: 2020-06-04 11:53:28 作者: 朱希亮

2018年11月基金从业《基金法律法规》真题回顾(3),基金从业考试每场考试中,考试系统自动按章节比例随机抽取一套试题,大大提高了考试的难度和随机性。由于是按章节比例抽取题目,这就要求考生在复习备考的时候,必须全面复习才能顺利通关。如果试题本身难度是三颗星的话,这种随机抽取题目的考试就将考试的难度提升到了五颗星。

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基金从业资格证真题。11. 关于资产管理行业功能, 以下表述错误的是( )。

A. 资产管理行业能够促进市场经济体系有效配置资源

B. 资产管理行业能够对金融资产进行合理定价

C. 资产管理行业能够使投资融资更加便利

D. 资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用,提高了金融市场的交易成本

参考答案: D

12. 关于证券投资基金的概念和运作方式,以下表述正确的是( )。

A. 投资者可以通过投资证券基金获得更高的投资收益

B. 证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

C. 证券投资基金可以由基金投资者自己进行投资管理

D. 证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的基金汇集起来,形成独立财产

参考答案: D

13. A 公募基金管理公司的股东 B 公司是一家基金服务机构,关于两者业务合作的可行性, 以下说法正确的是( )。

A. B 公司不得查阅 A 公司账册

B. B 公司可以为 A 公司提供服务,并对其接触的基金未公开信息承担保密义务

C. B 公司可以为 A 公司提供服务, 但不得接触基金的未公开信息

D. B 公司可以为 A 公司开展基金托管服务

参考答案: B

14. 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成, 以下表述错误的是( )。

A. 《证券投资基金法》关于“ 基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

B. 基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会,基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

C. 中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场

的政府监管机构

D. 中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

参考答案: C

15. 某银行开展与基金管理公司的合作, 根据基金销售适用性的要求, 以下做法正确的是( )。

Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置

Ⅱ.对该投资者进行分类

Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估

Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案: A

而且还需要注意的是:每场考试的基金从业试题均为等值的不同试卷,不同考场考试试卷不同。同一考场不同时间段场次的考试试题也不相同。同一考场考试试题相同,但是题目顺序不同。同一考场考试,相同题目,但是选项顺序完全不同。这里不得不敬佩出题组的各位老师们想的非常周到,这种方法几乎完全杜绝了考试中互相抄袭的问题。


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