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2018年11月基金从业《基金法律法规》真题回顾(4)

日期: 2020-06-04 11:54:17 作者: 朱希亮

2018年11月基金从业《基金法律法规》真题回顾(4),基金从业考试每场考试中,考试系统自动按章节比例随机抽取一套试题,大大提高了考试的难度和随机性。由于是按章节比例抽取题目,这就要求考生在复习备考的时候,必须全面复习才能顺利通关。如果试题本身难度是三颗星的话,这种随机抽取题目的考试就将考试的难度提升到了五颗星。

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基金从业资格证真题。16. 关于公募基金年度报告, 下列表述正确的是( )。

A. 基金年度报告应披露近 5 年每年的基金收益分配情况

B. 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计

C. 基金年度报告须经 3/4 以上独立董事签字同意, 并由董事长签发

D. 基金年度报告应当在每年结束之日起 60 日内编制完成并公告

参考答案: B

17. 关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求,以下表述错误的是( )。

A. 应采取措施避免与投资人发生利益冲突

B. 执业中发现与投资人产生利益冲突时,以投资人利益优先即可,无需向所在机构报告

C. 不得在不同基金资产之间进行利益输送

D. 不得从事与投资人利益相冲突的业务

参考答案: B

18. 关于基金管理公司风险管理的适时性原则,以下理解正确的是( )。

Ⅰ公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性

Ⅱ公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估

Ⅲ公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案: B

19. 关于 QDII 基金的可投资对象和禁止性行为,以下表述正确的是( )。

A.QDII 基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭

B.QDII 基金禁止投资于远期合约、互换

C.QDII 基金可投资于公募基金, 也可投资于基金挂钩的结构性投资产品

D.QDII 基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属

参考答案: D

20. 关于基金管理人内部控制的有效性原则, 以下表述正确的是( )。

A. 内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求

B. 内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益

C. 内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“ 绕弯” 执行

D. 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员, 无需涉及所有人

参考答案: A

而且还需要注意的是:每场考试的基金从业试题均为等值的不同试卷,不同考场考试试卷不同。同一考场不同时间段场次的考试试题也不相同。同一考场考试试题相同,但是题目顺序不同。同一考场考试,相同题目,但是选项顺序完全不同。这里不得不敬佩出题组的各位老师们想的非常周到,这种方法几乎完全杜绝了考试中互相抄袭的问题。


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